炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
香港***9月30日谴责盈科证券有限公司并处以罚款399万元，原因是该公司没有遵守《证券及期货（财政***）规则》及其他监管规定。调查发现，盈科在2021年2月至6月期间及自2022年7月起，没有遵照《财政***规则》维持300万元的规定速动资金。盈科在并无有效客户常设授权下，将客户证券抵押品不当地再质押予其执行经纪17个月，以获得财务通融，且没有确保被再质押的证券抵押品的总市值不超逾再质押上限。盈科罔顾后果地以借入资金向两名新客户提供1，560万元的财务通融，而没有实施合理的信贷监控及风险管理措施。2021年4月，该公司亦没有在七个营业日内将其控股公司股权结构的改变通知***。盈科的上述缺失构成违反《证券及期货条例》、《证券及期货（***及注册）（资料）规则》、《证券及期货（客户证券）规则》及《操守准则》。
（图片来源网络，侵删）
